上海交通大学-银行职务犯罪风险防范培训课程

银行职务犯罪风险防范培训课程背景：

曾经身边的朋友、最敬仰的企业家，突然之间被有关部门带走，都会引起难以言状的叹息、惋惜、唏嘘……在利益的诱惑下，还能否守得住自己那原本善良的初心？防范刑事风险，为银行及其从业人员筑起一道安全的防火墙，让他们远离法律的红线，让法律成为银行业依法经营的守护神，是银行职务犯罪风险防范培训课程的初衷。

资金是企业的命脉。很多企业或者项目的瘫痪，都是因为资金链的断裂。银行，虽然也是企业，但却是极特殊的企业。企业家们谋求合法的或非法的利益，往往都会想到银行，这在客观上增加了银行及其从业人员的风险；基于人性的弱点，如果从业人员合规意识淡薄、个人私利膨胀，很容易受到诱惑，滑向犯罪的深渊。

银行职务犯罪风险防范培训课程收益：

● 准确识别银行运营中可能涉及的刑事法律红线，积极预防；

● 指导银行业建立及完善合规制度，建立必要的防火墙，依法隔离风险；

● 为银行业全员守法意识的建设提供蓝本；

● 帮助银行业中高级管理人员、合规及审计监察人员、相关管理者树立刑事风险防范意识。

银行职务犯罪风险防范培训课程风格：

▲ 气氛活跃：用真实案例激发学员发表观点，探讨经营中涉及刑事问题的预防措施

▲ 方法创新：案例解剖+观点交锋+现场释疑解惑

▲ 引起反响：通过同类型单位的越界行为及其受到的严厉处罚，触动相关岗位人员深刻反思，进而触发合法合规经营的深刻内省

▲ 案例警示：通过重大典型案例的分析，提供银行及其从业人员借鉴，并将其作为依法经营的对标

▲ 直击痛点：从国内银行业发生的重大及典型刑事案件中，分析问题症结，直接指向银行讳莫如深的敏感问题

▲ 注重实效：风险防范措施着重落地，学完即可使用

【培训对象】银行业中高级管理人员、合规及审计监察人员、相关管理者

【培训时间】根据委托单位需求定制培训时间。

【培训方式】理论讲授、视频欣赏、案例剖析、小组研讨、模拟演练

【培训地点】上海交通大学各校区。

【培训费用】根据培训人数及具体培训方案而定。

【课程设置】课程仅供参考，可根据委托单位量身定制银行职务犯罪风险防范培训课程。

【联系电话】18201888750

银行职务犯罪风险防范培训课程大纲

银行职务犯罪风险防范培训课程导入：

1. 原中国建设银行行长王雪冰受贿案

2. 原国家开发银行副行长王益受贿案

第一讲：企业刑事风险指数分析（图表、图示）

1. 涉案企业地域分布

2. 涉案企业城市分布

3. 涉案企业的产业类型

4. 触犯最多的罪种排序

5. 高频率罪名排序

6. 刑事风险高发环节

7. 高发环节与高发罪名的对应关系

8、银行业的刑事风险概要

第二讲：银行业典型案件及其防控示例（上）--银行职务犯罪风险防范培训课程

一、集资诈骗罪

案例：美女行长的惊天骗局

1. 识别要点——犯罪构成要件

2. 民间借贷VS委托理财VS非法集资

二、非法吸收公众存款罪

案例：员工“飞单”招来的非法吸收公众存款罪

三、违法发放贷款罪

案例：童经理的贪心换来的数罪并罚

四、合同诈骗罪

案例：出借办公室也能构成犯罪

五、违法票据承兑罪

六、职务侵占罪

七、挪用资金罪

案例：行长与会计的合谋

第三讲：银行业典型案件及其防控示例（下）--银行职务犯罪风险防范培训课程

八、内幕交易罪

案例：周某人的一失足成千古恨

九、受贿罪

案例：谭行长受贿案

十、金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪

案例：信用社职工的偷梁换柱

十一、窃取、收买或者非法提供信用卡信息罪

案例：银行实习职员非法提供信用卡信息案

十二、吸收客户资金不入账罪

案例：林行长的拆东墙补西墙

十三、违规出具金融票证罪

案例：信用社主任的“保证担保函”

十四、洗钱罪

案例：银行职员游某人掩饰毒品犯罪所得案

十五、职务侵占罪

案例：信贷员刘斌职务侵占案

第四讲：银行业职务犯罪的刑民交叉问题、刑行交叉问题--银行职务犯罪风险防范培训课程

一、客户经理挪用客户700万元，投资亏空，法院为何判银行承担60%的责任？

案例：“替客户包办”的高经理

分析：承担责任的前提——客户与银行之间是否存在储蓄存款合同关系

二、小职员犯了诈骗罪，为何由银行买单？

案例：隐形的翅膀飞出去一千多万

分析：银行承担责任的前提——有责任——违规操作

三、高行长尚未判刑，农合行提前买单？

案例：某县农村合作银行行长高息揽储诈骗案

分析：银行承担的举证责任较为不利——对真实存单、进账单、对账单、存款合同，银行无法否认

四、空白的保证担保合同会产生怎样的法律后果？

案例：某政策银行负责人的麻痹大意

五、职务犯罪与行政处罚

案例：红星支行妨碍法院执行案

第五讲：刑事法律风险防控系统的建设--银行职务犯罪风险防范培训课程

导入：刑事犯罪的负面效应：个人身败名裂—亲人痛苦深渊—家庭经济垮塌—家人受到牵连

一、刑事风险防控体系的7个维度

二、防范银行业职务犯罪途径分析

三、人性与自我修养

结束语：习近平同志关于反腐败的论述

银行职务犯罪风险防范培训课程--可授课老师

崔甲生老师  法律风险防控专家

高级经济师/律师资格证

6年政府机关工作经历

16家大中型企业董事、监事

10年大庆油田法律顾问/18年上海市企业法律顾问

曾任：审计局 | 综合秘书、审计员

曾任：大庆油田法律顾问处|法规科长/工商科长/法律事务室主任

☎ 联系电话    

18201888750

✍银行培训课程

http://www.ganbuedu.com

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